适用范围：全国各省市工信系统卓越级智能工厂、智能制造能力成熟度（CMMM）配套申报、评审、现场核查全流程

编制说明：结合近年各地申报实操、评审标准、典型成功/失败案例编制，覆盖准入条件、指标解读、材料编制、现场核查、政策福利、避坑要点六大模块，可直接用于企业内部培训、申报答疑、顾问辅导。

1.申报等级是否可以越级申报？必须逐级评审吗？

答：不允许越级申报，严格执行逐级晋升规则，通用晋级路径：基础级智能工厂→先进级智能工厂→卓越级智能工厂→领航级智能工厂。

卓越级申报的前置硬性条件：企业已正式获得先进级智能工厂认定证书/文件，无前置资质直接申报会直接初审驳回。

案例解析

某长三角制造企业，厂区智能化水平较高，未申报先进级直接提交卓越级材料，在区县初审阶段就被退回。评审意见明确：未完成等级递进，不符合申报基本规则。该企业次年先完成先进级认定，隔一年再申报卓越级，顺利通过初审。

2.申报卓越级对智能制造能力成熟度（CMMM GB/T 39116）有什么要求？自评是否有效？

答：

1.硬性指标：全厂智能制造能力成熟度需达到3级（集成级）及以上；

2.评估要求：必须由具备官方备案资质的第三方评估机构开展正式评估，企业内部自评、内部评审报告一律无效；

3.材料要求：申报时需提交完整第三方评估报告、成熟度证书，报告时间需在申报周期内（多数地区要求近2年内有效）。

案例解析

某汽配企业自行对照标准打分，出具内部成熟度报告参与申报，被评审剔除。整改后委托正规CMMM评估机构现场测评，取得三级正式报告后重新申报，该指标顺利达标。

3.分厂、分公司、异地厂区等分支机构，能否独立申报卓越级智能工厂？

答：分情况判定：

1.纯生产型分支机构（分厂、独立厂区）：允许申报，前提满足三点：①具备独立生产场地、独立产线、独立运营管理体系；②母公司出具正式授权申报文件；③财务、生产、安全、环保数据可单独统计、单独举证。流程工业（石化、冶金、建材）、离散制造业大型分厂普遍适用此规则。

2.仅职能型分支机构（无实体生产车间、无核心制造能力）：不允许申报。

3.集团统一管理、多厂区混编：建议以独立法人主体为申报单位。

案例解析

某大型家电集团旗下省外生产分厂，拥有完整整机制造产线、独立核算体系，凭母公司授权函、厂区独立运营证明申报，资质审核通过；而同集团仅负责仓储、物流的后勤分厂，因无核心制造环节，申报资格被否决。

4.申报主体仅拥有单个数字化车间，是否可以申报卓越级智能工厂？

答：不可以。

智能工厂评价单元为全厂范围，卓越级要求实现厂区整体智能化、多车间协同运营。仅单条产线、单个数字化车间，最高仅可申报数字化车间、先进级智能工厂。

案例解析

某机械加工企业仅打造了1条标杆数字化车间，全厂其余车间仍为传统人工模式，首次申报卓越级被驳回。企业后续对全厂3个生产车间同步完成数字化改造，实现车间数据互通、协同生产，次年达标申报。

5.“近三年无重大安全、环保、质量、网络安全事故”如何界定？哪些情形属于一票否决？

答：

1.时间范围：申报前连续3个自然年度；

2.事故范围：四大维度全覆盖——安全生产事故、生态环境事故、产品质量事故、网络安全事件；

3.判定标准：以应急管理、生态环境、市场监管、网信部门出具的处罚决定书、通报、公示记录为准，被认定为重大及以上事故/行政处罚，直接一票否决；一般事故、轻微整改类记录，多数地区不影响申报。

4.补充要求：部分地区要求同步提供消防、职业病防治合规证明。

案例解析

某化工企业智能化指标全部达标，但申报前1年发生一般环保处罚，经评审认定不属于“重大事故”，顺利通过；另一家装备企业因发生重大安全生产责任事故，连续3年内所有智能制造类项目申报资格全部取消。

6.申报要求“企业行业地位国内领先、行业头部”，具体如何举证？有无明确市场占有率要求？

答：目前全国及各省市无统一硬性市场占有率数值标准，评审综合判定行业地位，可提供以下佐证材料（优先级从高到低）：

1.权威行业协会出具的行业排名、细分领域龙头证明；

2.第三方调研机构发布的市场占有率、行业份额报告；

3.企业主导/参与制定国家、行业、团体标准；

4.核心产品发明专利、省部级及以上科技奖项、专精特新“小巨人”、单项冠军等资质；

5.上市企业公开财报、重点客户合作证明、行业标杆案例。

案例解析

一家细分领域专精特新单项冠军企业，凭借“制造业单项冠军”资质+行业协会排名，直接佐证行业领先地位，该指标满分通过；部分普通企业仅口头说明行业地位，无任何书面佐证，该项大量扣分。

7.核心装备、工业软件自主化率≥60%，统计口径是什么？如何计算、举证？

答：

1.统计口径：厂区核心生产装备、自动化控制系统、工业软件三大类，不含办公软件、后勤设备；

2.计算规则：自主化率=（国产设备+自研/国产工业软件数量/金额）÷全部核心装备+工业软件总数量/总金额×100%，结果需≥60%；

3.举证要求：需编制设备&软件清单，配套合同、发票、供货证明、软件著作权、产品权属证明，做到一物一证。

案例解析

某企业统计时将办公电脑、办公软件纳入计算，自主化率虚高，现场核查被纠正。重新仅统计生产设备、MES、SCADA、PLC、工艺软件等核心品类后，真实占比未达标，企业后续逐步替换部分进口软件与装备，补足指标后再次申报。

8.中小企业是否有资格申报卓越级智能工厂？

答：资格上无“企业规模”硬性限制，但实操门槛极高。

卓越级对资金投入、智能化改造深度、AI应用、数字孪生、成熟度等级要求严苛，中小企业普遍存在改造投入不足、场景覆盖少、技术团队薄弱等问题。

建议路径：中小企业优先申报基础级、先进级智能工厂/数字化车间，分步改造、逐级升级，不建议直接冲刺卓越级。

9.卓越级要求AI智能应用场景占比≥20%，统计口径、计算规则是什么？

答：

1.统计分母：企业厂区内实际落地、常态化运行的全部智能化应用场景总数，不套用官方参考场景库全部条目；

2.统计分子：真正具备人工智能特征的应用场景（自学习、自适应、智能预测、自主优化、智能决策）；

3.计算公式：AI场景占比=有效AI场景数量÷全厂智能化场景总数×100%≥20%。

10.哪些场景算作有效AI场景？哪些属于“伪AI”，评审不予认可？（高频扣分点）

答：

✅认可的有效AI场景（主流落地场景）：

AI视觉智能质检、设备预测性维护、生产工单智能排产、工艺参数AI自优化、产品质量缺陷预测、AGV/物流机器人自主路径规划、能耗智能优化、供应链需求预测、安全行为AI识别等。

❌判定为伪AI、不予计数的场景（企业最易踩坑）：

普通工业机器人自动化作业、PLC固定流程控制、MES系统固定工单流转、单纯阈值报警、普通视频监控（无AI分析）、基础数据录入、简单报表统计、人工预设规则的联动控制。

案例解析

案例1：某企业上报20个智能化场景，其中15个为传统自动化产线、普通监控，仅2个为真实AI质检，占比不足20%，该项指标零分。企业后期新增预测性维护、智能排产2个AI场景，补足比例后达标。

案例2：多家企业将“机器人上下料”算作AI场景，评审统一驳回，明确纯自动化≠人工智能。

11.同一套AI系统在多条产线复用，是否可以重复统计场景数量？

答：不可以。

评审按场景类型计数，不按产线、车间数量重复累加。例如：一套AI质检系统同时应用在3条产线，仅算作1个AI场景，而非3个。

案例解析

某企业为拉高AI场景数量，将同一套AI质检系统按6条产线拆分为6个场景申报，材料初审即被指出问题，要求合并统计，场景数量大幅缩减，占比不达标。

12.数字孪生指标，卓越级要求达到什么标准？车间级仿真能否替代工厂级数字孪生？

答：

1.卓越级标准：要求建成工厂级数字孪生系统，满足：全厂区人、机、料、法、环、测全要素数字化建模、虚实数据实时联动、物理工厂与虚拟镜像数据闭环、可实现仿真分析、预判预警、调度优化，支持工厂数字化运营与交付。

2.明确区分：单纯车间三维建模、离线仿真、静态模型≠工厂级数字孪生，一律不予认可。

案例解析

案例1：某企业仅完成单个车间三维静态建模，无实时数据对接、无虚实联动，申报时数字孪生项直接扣分。企业升级为全厂级模型，对接设备、生产、能耗实时数据，实现虚实同步后，指标达标。

案例2：头部车企建成全厂数字孪生平台，可远程监控产线、模拟排产、预判设备故障，该指标获得满分，成为典型标杆案例。

13.AI应用是否需要全流程覆盖？仅单点环节落地AI是否可行？

答：不需要全流程全覆盖。

规则允许单点、多环节分散式AI应用，只要整体占比满足≥20%即可。但评审倾向于AI场景覆盖研发、生产、质量、物流、运维等多个业务环节，单一环节集中堆砌AI场景会被酌情扣分。

14.卓越级对关键生产设备联网率有什么要求？如何举证？

答：

1.通用标准：卓越级要求核心关键生产设备联网率≥80%；

2.举证材料：设备联网台账、设备IP地址清单、通讯协议说明、数据采集界面截图、系统运行日志、实时数据展示页面；

3.核查重点：现场可实时调取设备运行数据，杜绝“联网不上传、上线不运行”。

案例解析

某企业台账标注设备联网率95%，但现场核查时多台关键设备处于离线状态、无数据采集记录，被认定为数据不实，该项严重扣分。企业完成设备网络整改、常态化数据采集后，二次核查通过。

15.智能制造能力成熟度（CMMM）评估机构有官方指定名单吗？如何选择合规机构？

答：无全国统一官方指定机构，但必须选择在工信部完成备案、具备CMMM评估资质的第三方服务机构。

建议优先选择：各地工信部门推荐机构、行业内口碑良好、拥有大量智能工厂评估案例的机构，避免无资质中介。

16.成熟度三级评估整体周期、费用大概是什么范围？

答：

1.评估周期：从进场调研、资料梳理、现场测评、报告编制到出具正式证书，整体周期4~8周，厂区规模越大、系统越复杂，周期越长；

2.评估费用：根据厂区体量、产线数量、系统复杂度浮动，市场主流报价为数十万元，大型集团多厂区评估费用相应增加。

17.卓越级智能工厂完整申报全周期多久？每年申报几次？

答：

1.申报频次：全国各省市基本为每年集中申报1次，申报窗口期多集中在每年5—7月；

2.全周期拆解：

￮前期筹备（智能化整改、材料梳理、第三方评估）：3~6个月；

￮正式申报、区县/市级初审：1~2个月；

￮省级评审、专家现场核查：2~3个月；

￮公示、发文认定：1个月左右；

3.整体全周期：6~10个月。

18.认定为卓越级智能工厂后，有哪些政策扶持、资金奖励？奖励何时拨付？

答：

1.荣誉价值：国家级智能制造标杆荣誉，招投标、项目申报、品牌宣传具备明显优势，同时是申报领航级智能工厂的核心前置条件；

2.资金奖励：各地财政奖励差异较大，省级层面单项奖励普遍在300万—800万元，部分地市叠加市级、区级配套奖励；

3.拨付时间：正式发文认定、公示结束后，企业按要求提交相关票据与材料，财政资金一般在3~6个月内完成拨付。

19.卓越级申报核心必交材料有哪些？哪些材料属于一票否决项？

答：核心必交材料清单（缺一不可）：

1.企业营业执照、法人身份证明；

2.先进级智能工厂认定文件（前置资质，一票否决）；

3.第三方出具的CMMM三级及以上成熟度评估报告+证书（一票否决）；

4.近三年安全、环保、质量、网络安全无重大事故证明；

5.AI应用场景清单及全套佐证材料；

6.数字孪生系统建设方案、运行截图、功能说明；

7.核心装备&工业软件清单、自主化率佐证（合同、发票、权属）；

8.厂区智能化建设投入审计/财务凭证、效益分析报告；

9.设备联网清单、系统集成架构图、现场实景材料。

20.佐证材料编制有哪些通用规则？如何避免扣分？

答：核心编制原则：内容对应、时间匹配、主体一致、可追溯。

1.系统类材料：运行界面截图、登录日志、操作手册、功能说明，必须体现申报厂区、申报周期；

2.设备/软件类：清单、合同、发票、验收单一一对应；

3.效益数据：优先提供连续12个月运行数据，标注改造前后对比基线，有第三方检测报告更佳；

4.图文排版：清单分类清晰、页码连续、目录完整，便于专家查阅。

案例解析

部分企业存在“材料前后数据矛盾、合同主体与申报企业不一致、截图为其他厂区画面”等问题，直接被判定为材料不实，退回整改。严格做到一物一证、图文对应，是材料过关的基础。

21.企业核心技术、商业数据、涉密资料如何处理？

答：

1.书面申报材料：必须做脱密处理，隐去核心机密数据、涉密工艺、敏感商业信息，严禁报送国家秘密、核心涉密技术资料；

2.现场核查：涉密内容不在书面材料中体现，可在专家现场核查阶段，定向单独展示，做好现场保密管理；

3.原则：公开材料只展示通用功能、运行效果、合规数据，涉密内容线下专项核验。

22.智能化建设投入、项目建设周期如何界定？费用统计截止时间是什么？

答：

1.统计周期：主流要求为申报前近3个自然年度+申报当年已发生投入；

2.认定依据：以合同签订时间、发票开具时间为准，不在周期内的投入不计入本次申报；

3.统计范围：仅统计本厂区智能化改造、软硬件采购、系统建设、实施服务相关费用，非本厂区投入不得混入。

23.专家现场核查核心查什么？最容易出问题的环节有哪些？

答：现场核查是决定最终能否通过的关键，核心核查5大板块：

1.资质合规：证照、无事故证明、前置等级资质真实性；

2.场景真实性：AI应用、数字孪生、设备联网是否常态化运行；

3.数据溯源：系统数据、设备数据、效益数据可实时调取、逻辑合理；

4.材料一致性：书面申报材料与现场实际设备、系统、场景完全匹配；

5.管理体系：人员操作能力、运维制度、安全管理规范。

高频问题&案例：

1.材料与现场不符：申报写有某AI场景，现场无对应系统，直接不通过；

2.系统“僵尸运行”：系统仅开机挂着，无实际业务使用、无运行日志，判定为虚假建设；

3.演示造假：提前预录视频、人工模拟数据替代实时运行，核查当场否决。

24.AI系统、数字孪生平台现场是否需要实操演示？演示标准是什么？

答：必须进行实时在线演示，仅播放预制视频不予认可。

演示标准：系统实时加载现场数据、展示核心功能、完成预警/优化/联动操作，专家可随机调取历史数据、抽查运行记录。

25.历年申报不通过、被退回的十大核心原因

1.越级申报，未取得先进级智能工厂前置资质；

2.未提供合规第三方CMMM三级评估报告，自评无效；

3.AI场景大量为伪AI，真实有效场景占比不足20%；

4.将车间级仿真、静态模型冒充工厂级数字孪生；

5.核心装备/工业软件自主化率低于60%，佐证材料缺失；

6.近三年存在重大安全、环保、质量、网络安全事故；

7.书面材料与现场实际情况严重不符，数据造假；

8.关键设备联网率不达标，设备离线、数据无法采集；

9.同一AI场景重复计数，刻意拉高场景数量；

10.佐证材料残缺、合同/发票/主体信息不匹配。

26.生产环节部分业务外包，是否影响卓越级申报？

答：分环节判定：

1.核心制造、工艺、质检、智能管控环节：必须企业自主建设、自主运营，外包会影响评分；

2.后勤、安保、食堂、非核心仓储物流等辅助环节：允许外包，且不计入评价指标，不影响申报。

27.卓越级与领航级智能工厂核心区别是什么？

答：两大等级核心指标对比：

1.定位：卓越级=国内行业领先标杆；领航级=全球行业标杆、行业引领者；

2.成熟度：卓越级≥3级；领航级≥4级；

3.AI应用占比：卓越级≥20%；领航级≥60%；

4.装备&软件自主化率：卓越级≥60%；领航级≥80%；

5.附加要求：领航级额外要求具备技术输出、标准制定、行业示范推广能力。

附录：申报前期自查简易清单（企业自检使用）

1.是否已取得先进级智能工厂认定？

2.CMMM成熟度是否达到3级及以上，有无正规第三方报告？

3.近三年有无重大安全/环保/质量/网络安全事故？

4.核心装备+工业软件自主化率是否≥60%，清单及凭证是否齐全？

5.有效AI场景占比是否≥20%，是否剔除伪AI场景？

6.是否建成工厂级数字孪生（虚实联动）？

7.关键设备联网率是否≥80%，现场可实时查数据？

8.所有佐证材料是否做到一一对应、时间主体匹配？